第10章 外部性 一、外部性和市場無效率 二、外部性的私人解決方案 三、針對外部性的公共政策 2007 Thomson South-Western 一、外部性和市場無效率 回顧： 亞當· 斯密認為，市場的“看不見的手”引 導著市場中自利的買者和賣者，使社會獲 得了可以從市場獲得的最大收益。 但是市場失靈依然會發(fā)生。 2007 Thomson South-Western 外部性和市場無效率 外部性－－指一個人的行為對旁觀者 的福利的影響。（但無法補償） 外部性使市場無效率，因此無法使總剩 余最大化。 2007 Thomson South-Western 外部性和市場無效率 當對旁人的影響是不利的，外部性被 稱作是負外部性。 當對旁人的影響是有益的，外部性被 稱作是正外部性。 2007 Thomson South-Western 外部性和市場無效率 負外部性 汽車尾氣 香煙 公寓樓里的高音播放的 立體聲音響 2007 Thomson South-Western 外部性和市場無效率 正外部性 – 免疫注射 – 修復歷史性建筑物 – 新技術的研究 2007 Thomson South-Western 福利經(jīng)濟學：回顧 鋁市場 市場均衡時生產(chǎn)和消費的數(shù)量，從使生 產(chǎn)者與消費者剩余之和最大化的意義上 來說，是有效率的。 如果鋁廠排污（負外部性），那么社會 生產(chǎn)鋁的成本就會比鋁生產(chǎn)者支付的成 本高。 2007 Thomson South-Western 圖1：鋁市場 鋁價格 供給 (私人成本) 均衡 需求 私人價值 0 市場均衡 鋁數(shù)量 2007 Thomson South-Western 生產(chǎn)中的負外部性 生產(chǎn)鋁的社會成本＞鋁生產(chǎn)者的成本 對于生產(chǎn)的每一單位的鋁而言，社會成本 包括生產(chǎn)者的私人成本，加上向受到污染 不利影響的旁觀者施加的成本。 2007 Thomson South-Western 圖2：污染與社會最適 鋁價格 外部 成本 社會成本（私人成本加外部成本 供給 私人成本 最適 均衡 需求 私人價值 0 最適 產(chǎn)量 市場 產(chǎn)量 鋁數(shù)量 2007 Thomson South-Western 負外部性 需求曲線和社會成本曲線的交點決定了 最優(yōu)產(chǎn)出水平。 社會最優(yōu)產(chǎn)出水平小于市場均衡值。 2007 Thomson South-Western 思考題 1.負外部性引起（ ） a．一種物品的社會成本曲線高于供給曲線(私人成本曲線)。 b．一種物品的社會成本曲線低于供給曲線(私人成本曲線)。 c．一種物品的社會價值曲線高于需求曲線(私人價值曲線)。 d. 以上各項都不是。 【參考答案】：a 2.負外部性引起（ ） a．最優(yōu)量大于均衡量。 b．均衡量大于最優(yōu)量。 c．均衡量等于最優(yōu)量。 d．均衡量高于或低于最優(yōu)量。 【參考答案】：b 2007 Thomson South-Western 負外部性治理問題：外部性的內在化 P214 外部性的內在化——改變激勵機制，使 得人們在生產(chǎn)時考慮其對外部的影響。 實現(xiàn)社會最優(yōu)產(chǎn)出 政府通過對廠商征稅，把均衡產(chǎn)量減 至社會所期望的水平，實現(xiàn)外部性的 內在化。 2007 Thomson South-Western 生產(chǎn)中的正外部性 當外部性使旁觀者受益時便產(chǎn)生正的外 部性 社會成本小于私人成本。(私人成本高) 技術外溢是一種正外部性，出現(xiàn)在當公 司的創(chuàng)新或設計不僅使本公司受益，而 且進入了社會的技術知識庫并使得全社 會受益的時候。 2007 Thomson South-Western 生產(chǎn)中的正外部性 圖10-3技術溢出與社會最適 機器人價格 供給 私人成本 技術外溢 效應價值 社會成本 最適 均衡 需求 私人價值 0 市場 產(chǎn)量 最適量 機器人數(shù)量 2007 Thomson South-Western 生產(chǎn)中的正外部性的內在化 技術政策：政府干預經(jīng)濟以扶持高技術 產(chǎn)業(yè)的做法，稱為技術政策。 專利法是技術政策的一種，它對個人或 企業(yè)創(chuàng)造發(fā)明的產(chǎn)權予以專利保護。 另外還有政府減稅 政府提供無息貨款 政府的專項補貼與獎勵 2007 Thomson South-Western 消費的外部性 P215 消費的負外部性： 商品消費的社會價值 低于私人價值 （社會價值低、私人價值高） 消費的正外部性： 商品消費的社會價值 高于私人價值 （社會價值高、私人價值低） 2007 Thomson South-Western 消費的負外部性 P216 酒的 價格 供給 私人成本 均衡 社會價值 （私人價值減外部損失） 外部損失 需求 私人價值 Q最適 0 Q市場 酒的數(shù)量 2007 Thomson South-Western 消費的負外部性的內在化：政府征稅（如征收煙、酒稅） 消費的正外部性 教育培訓的正外部性 P216 供給 私人成本 教育的 價格 外部利益 均衡 社會價值（私 人價值加外部 利益） 需求 私人價值 0 Q市場 Q最適 教育的數(shù)量 2007 Thomson South-Western 商品的社會價值超過私人價值（私人價值低） 消費的正外部性 消費的正外部性，商品的社會價值超過 了商品的私人價值 市場產(chǎn)出量低于社會希望的數(shù)量。 消費的正外部性的內在化： 補貼 ：政府經(jīng)常使用補貼的方法試圖 將正外部性內在化 如政府財政補貼、轉移支付。 2007 Thomson South-Western 二、外部性的私人解決辦法（P216－217） 私人解決辦法類型： – ①道德規(guī)范和社會約束 – ②慈善組織（如：向具有正外部性的教育的捐贈） – ③把不同經(jīng)營類型的商業(yè)組織合并 （如：養(yǎng)蜂廠與蘋果園） – ④利益各方簽定合約（如：化工廠與受污染者的合約） 2007 Thomson South-Western 科斯定理 科斯定理—— P217 認為如果私人各方可以無成本（即交 易無成本）地就資源配置進行協(xié)商，那 么，他們就自己可以解決外部性問題。 交易成本 (P219) 交易各方在達成協(xié)議和遵守協(xié)議時所發(fā)生的 成本。 2007 Thomson South-Western 可以用私人方法解決外部性問題嗎假設生活在機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。 ① 假設沒有交易成本，再假設人們有權要求寧靜。如 果航空公司使其飛機無噪音的成本是20億美元。 可以用私人方法解決這個問題嗎 為什么？ 民航公司可以花20億美元并使飛機噪音減弱，或者 用30億美元購買制造噪音的權利。 結果，民航公司將選擇用20億美元使飛機消除噪音， 負外部性問題解決了。 2007 Thomson South-Western 為什么私人解決方法并不總是有效 私人方法有時失靈，原因在于交易成本 高，使得私人協(xié)商難以達成。 律師費， 實施協(xié)議成本，(共同行動的費用) 當存在引起效率的價格區(qū)間時談判破裂， 以及許多利益方。 2007 Thomson South-Western 可以用私人方法解決外部性問題嗎假設生活在首都機場的公民對平靜與安全的評價是30億美元。 假設民航公司使其飛機無噪音的成本是20億美元。 ②如果私人方法解決噪音問題要增加20億美元交易成本 (由于法律費用，受影響各方人數(shù)多，以及實施協(xié)議成本) 可以用私人方法解決這個問題嗎 為什么？ 因為交易成本大于潛在的好處，（交易成本高） 私人方法不能解決該問題。 (潛在的好處是安靜的價值30億美元減飛機消除噪音的成本20億 美元，即10億美元） 2007 Thomson South-Western 三、針對外部性的公共政策 當外部性很嚴重且沒有找到好的私人 解決方法時，政府可以通過兩種方式 來解決問題： （一）命令與控制政策 （二）以市場為基礎的政策 (政策1、政策2) 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 （一）命令與控制政策： 管制（P219） 管制的形式： 禁止某些行為 要求某些行為 例子： 要求所有的學生注射疫苗 由環(huán)保局制定排污標準 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 （二）以市場為基礎的政策1： 矯正性稅收與補貼 政府以稅收和補貼為工具，調整私人激 勵使之與社會效率一致。 庇古稅——為糾正負外部性帶來的不良 影響而征收的稅。（P220） 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 以市場為基礎的政策1：矯正性稅收與補貼 關于管制與庇古稅的例子： 假設造紙廠和鋼鐵廠各自每年向河中排污500噸， 環(huán)保局想要減少造紙廠和鋼鐵廠的排污量，可以 ： 管制：通知工廠把排污量減至某一指定的數(shù) 量 （如每家工廠將年排污量減少為300噸） 庇古稅：對每單位的排污量征收一定數(shù)量的 稅賦。（如征收5萬美元稅金/每噸排污） 庇古稅比管制對治理污染更有效率，為什么？ P221 ①激勵企業(yè)減少污染數(shù)量 ②節(jié)約整個社會(不同企業(yè))治理污染的成本 2007 Thomson South-Western 【題型】：判斷說明題 【試題正文】 為了使污染減少到某個目標量，要求每個污染企 業(yè)都等量地減少其污染，這就是最有效率的。 【參考答案及評分標準】： 錯誤； 可以以最低成本減少污染的企業(yè)減少污染應該多于 要以提高成本為代價減少污染的企業(yè)。 例如:鋼鐵廠治理污染成本＞ 造紙廠治理污染的成本。 2007 Thomson South-Western 庇古稅與大多數(shù)其他稅不同……。 庇古稅可以使市場資源配置接近社會最優(yōu) 注意要區(qū)別：稅收的無謂缺失（由于稅收引起 的總剩余減少）與庇古稅的有效率。 參閱P221 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 （二）以市場為基礎的政策2： 可交易的污染許可證 污染許可證 是一項重要的環(huán)境管理制度，對排 污單位許可排放污染物的種類、數(shù)量、排放方 式、排放去向等做出規(guī)定，強化環(huán)境管理。 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 （二）以市場為基礎的政策2： 可交易的污染許可證 如果鋼鐵廠愿意向造紙廠支付500萬美元，鋼鐵廠增 加排污量100噸，造紙廠等量減少100噸排污量， 環(huán)保局應允許兩個工廠的交易嗎？ 可交易的排污許可證允許該種權利從一個公司到另一個 公司間的自愿轉讓。 這樣最終會形成一個許可證交易市場。 一個能以較小成本降低污染的廠商可能愿意把它的許 可證賣給一個只能以較高成本降低污染的廠商。 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 以市場為基礎的政策2：可交易的污染許可證 節(jié)約治理成本。污染治理成本高者，可以選擇 購買排污權來達到環(huán)境要求，污染治理成本低 者，可以選擇治理污染，賣出排污指標。 政府用可交易的污染許可證減少污染的好處是： 不需要管制者了解企業(yè)污染權的需求 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 圖10-5：矯正稅和污染許可證的均衡（P223） (A) 矯正稅 污染的 價格 P 矯正稅 1.矯正稅 決定了污 染的價格 0 2.它與需求曲線共 同決定了污染量 污染權的需求 Q . 污染量 2007 Thomson South-Western 針對外部性的公共政策 圖4：矯正稅和污染許可證的均衡 （B）污染許可證 污染的 價格 污染許可證 的供給 矯正稅和污染許可 證可以產(chǎn)生同樣的 效果 在任何一種既定的污染需求曲線 時，管制者可以用庇古稅或發(fā)放 可交易的污染許可證達到同樣污 染水平。 P 污染權的需求 0 Q 污染量 污染許可證確定了 污染量 它與需求曲線共同 決定了污染量 2007 Thomson South-Western 案例： 【試題正文】假設有4個企業(yè)，每個企業(yè)都希望把1桶化學廢物倒入 河中。企業(yè)1生產(chǎn)的產(chǎn)品的社會評價高，并以高價格出售，它愿意 為倒1桶廢物支付800萬美元。企業(yè)2生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值略低一些， 只愿意為倒1桶廢物支付600萬美元。企業(yè)3愿意為倒1桶廢物支付 400萬美元，企業(yè)4只愿意支付200萬美元。 a．畫出污染權的需求。 b．假e79fa5e98193e58685e5aeb931333337383831設環(huán)境保護署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。 它應該把庇古稅定為多少c．假設環(huán)境保護署估算出河流中安全的污染水平是3桶廢物。 它應該配置多少可交易的污染許可證 將以多高的價格交易許 可證2007 Thomson South-Western 案例： 【參考答案】： a．參看圖。 b．庇古稅定為每桶400萬美元。 c．應該出售3張許可證。這些許可證將以每個許可證400萬美 元的價格交易。 污染的 價格 800 600 400 200 庇古稅 許可證 1 2 3 4 污染量 2007 Thomson South-Western 解決外部性問題的政策選擇 對外部性的兩種公共政策是什么 經(jīng)濟學家偏愛哪一種 為什么【參考答案】： 命令一控制政策是禁止或者要求某種行為的管制。 以市場為基礎的政策使私人激勵與社會效率一致。 經(jīng)濟學家偏愛以市場為基礎的政策，因為這些政策更有效率， 比如對通過技術進步減少污染，提供了激勵。 政府對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇2007 Thomson South-Western 政府對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇對環(huán)境保護、治理污染的政策選擇順序: ①可交易的污染許可證， ②庇古稅， ③管制政策。 2007 Thomson South-Western Summary 總結 當買賣雙方間的交易直接影響到第三 方，這種影響被稱為外部性。 負外部性引起的社會最優(yōu)數(shù)量低于市 場均衡數(shù)量。 正外部性引起的社會最優(yōu)數(shù)量高于市 場均衡數(shù)量。 2007 Thomson South-Western Summary 總結 受到外部性影響的人們有時候可以私 下解決問題。 科斯定理是說如果利益各方能夠無成 本地協(xié)商，那么他們總會達成協(xié)議使 資源配置有效率。 2007 Thomson South-Western Summary 總結 當利益各方不能充分解決外部性時， 政府應該介入。 政府可以進行管制，也可以通過征收 庇古稅使外部性內在化。也可以發(fā)行 有限量的污染許可證。 2007 Thomson South-Western 第10Summary 章 作業(yè)題（P227） 一、名詞解釋 P227 外部性、科斯定理、庇古稅、外部性的內 在化、交易成本 二、復習題：2、4、6 三、問題與應用：

1、7 2007 Thomson South-Western 

外部性的存在是市場失靈zhidao的一個重要表現(xiàn)，它導出了政府干預市場的必要性。當外部性經(jīng)濟問題引起市場配置資源低效率或失效時，政府可以對某些行為直接進行管制或運用市場規(guī)律將外部性經(jīng)濟內部化。即微觀經(jīng)濟單位內因其產(chǎn)生的外部經(jīng)濟而向得益者收取相應費用，或者因其產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟而向受害者支付相應補償，從而使經(jīng)濟意義上的外部性容不存在。政府可以通過對那些有負外部性的活動征稅、收費和補貼那些有正外部性的活動來使外部性經(jīng)濟內部化。

1、外部性的存在是市場失靈的一個重要表現(xiàn)，它導出了政府干預市場的必要性。

2、當外部性經(jīng)濟問題引起市場配置資源低效率或失效時，政府可以對某些行為直接進行管制或運用市場規(guī)律將外部性經(jīng)濟內部化。

3、即微觀經(jīng)濟單位因其產(chǎn)生的外部經(jīng)濟而向得益者收取相應費用，或者因其產(chǎn)生的外部不經(jīng)濟而向受害者支付相應補償，從而使經(jīng)濟意義上的外部性不存在。

4、政府可以通過對那些有負外部性的活動征稅、收費和補貼那些有正外部性的活動來使外部性經(jīng)濟內部化。

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（1）遵循庇古的研究思想，對眾多的外部不經(jīng)濟問題進行了深入的探討，這些問題包括交通擁擠問題、石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營問題以及日益受人關注的環(huán)境污染問題。

（2）針對外部性（尤其是外在不經(jīng)濟）問題，提出了眾多的“內在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預方式外，1960年，科斯提出了明晰產(chǎn)權的思路。

（3）沿著馬歇爾，尤其是楊格關于規(guī)模經(jīng)濟（動態(tài)的外部經(jīng)濟）的思路發(fā)展。1970年，齊普曼在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表了《規(guī)模的外在經(jīng)濟與競爭均衡》一文，再次繼承了這一思想。1986年，芝加哥大學羅默在《政治經(jīng)濟學》雜志上發(fā)表了《收益遞增與長期增長》一文，首次系統(tǒng)地建立了一個具有外部性效應的競爭性動態(tài)均衡模型。總之，在上述經(jīng)濟學家及其追隨者的努力下，外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟學研究的一個新熱點。7a686964616fe4b893e5b19e31333431353337

參考資料來源：百度百科-外部性

（1）政府可以通過補貼或直接的公共部門的生產(chǎn)來推進外部正效應的產(chǎn)出；通過直接的管制來限制或遏制外部負效應的產(chǎn)出，如政府可以通過行政命令的方式硬性規(guī)定特定的污染排放量，企業(yè)或個人必須將污染量控制在這一法定水平之下，或者政府征收排污稅等方式來治理zhidao企業(yè)或個人的環(huán)境污染問題。

（2）可以對負的外部性征收稅費，對正的外部性給予補貼。征稅可以抑制產(chǎn)生負的外部性的經(jīng)濟活動；補貼可以激勵產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟活動。

（3）如果存在產(chǎn)權劃分，交易成本較低且參與人數(shù)較少的時候，人們可以通過私下談判來解決外部性問題。

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外部性又稱為溢出效應、內外部影響、外差效應或外部效應、外部經(jīng)濟，指一個人或一群人的行動和決策使另一個人或一群人受損或受益的情況。經(jīng)濟外部性是經(jīng)濟主體（包括廠商或個人）的經(jīng)濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響。

即社會成員（包括組織和個人）從事經(jīng)濟活動時其成本與后果不完全由該行為人承擔。

當外部效應出現(xiàn)時，一般無法通過市場機制的自發(fā)作用來調節(jié)以達到社會資源有效配置的目的。外部效應的存在既然無法通過市場機制來解決，政府就應當負起這個責任。

參考資料百度百科 外部性