10月26日，中金公司披露公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，因公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會擬決定對中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入，并處以罰款。

公告顯示，中金公司于2024年10月11日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

2024年10月25日，中金公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕151號），主要內(nèi)容如下：

中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反證券法第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法第一百八十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

一、對中金公司責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。

二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

中金公司方面表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實“看門人”責(zé)任，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。上述《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未觸及交易所規(guī)定的重大違法類強制退市情形。目前公司的經(jīng)營情況正常。

（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）

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