文獻(xiàn)綜述也稱研究綜述，是指在全面掌握、分析某一學(xué)術(shù)問(wèn)題(或研究領(lǐng)域)相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)該學(xué)術(shù)問(wèn)題(或研究領(lǐng)域)在一定時(shí)期內(nèi)已有研究成果、存在問(wèn)題進(jìn)行分析、歸納、整理和評(píng)述而形成的論文。文獻(xiàn)綜述一般要對(duì)研究現(xiàn)狀進(jìn)行客觀的敘述和評(píng)論，以便預(yù)測(cè)發(fā)展、研究的趨勢(shì)或?qū)で笮碌难芯客黄泣c(diǎn)。文獻(xiàn)綜述是研究生學(xué)位論文的重要章節(jié)。

一個(gè)資料全面、研究深入的綜述不僅可以幫助研究生確立學(xué)位論文的選題，還可以為論文的深入研究提供有力的支撐。

一、撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的一般步驟

1.文獻(xiàn)的搜集

梁?jiǎn)⒊f(shuō)：“資料，從量的方面看，要求豐備;從質(zhì)的方面看，要求確實(shí)。所以資料搜羅和別擇，實(shí)占全工作十分之七八。”可見(jiàn)文獻(xiàn)搜集在研究中的重要性。

文獻(xiàn)的搜集包括檢索和初步篩選兩個(gè)緊密結(jié)合的方面。文獻(xiàn)檢索就是從眾多的文獻(xiàn)中查找并獲取所需文獻(xiàn)的過(guò)程，一般可以通過(guò)各種檢索工具完成，如文獻(xiàn)索引、文摘雜志、光盤(pán)、網(wǎng)絡(luò)或期刊數(shù)據(jù)庫(kù)檢索。常用的檢索方法有順查法、逆查法、引文查找法和綜合查找法。

與檢索相伴的是對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行初步的篩選。研究表明，按質(zhì)量的優(yōu)劣可將文獻(xiàn)分為三種類(lèi)別，一種是占30%左右的必要情報(bào)，一種是占5%左右的錯(cuò)誤情報(bào)，其余的則是冗余情報(bào)。冗余情報(bào)中又可分為必要的冗余和不必要的冗余。因此，“無(wú)論任何研究工作，材料的鑒別，是最必要的基礎(chǔ)階段?！痹跈z索的同時(shí)，可以通過(guò)鑒別文獻(xiàn)的真實(shí)性、先進(jìn)性和適用性進(jìn)行篩選。文獻(xiàn)的真實(shí)性可從其內(nèi)容、密集程度、類(lèi)型、來(lái)源渠道、出版單位、作者的身份以及引用率高低等方面來(lái)進(jìn)行綜合判斷。文獻(xiàn)的先進(jìn)性是指在觀點(diǎn)、方法、材料等方面有某種創(chuàng)造或突破，可從文獻(xiàn)發(fā)表的時(shí)間、文獻(xiàn)的來(lái)源、文獻(xiàn)的影響和有關(guān)評(píng)論加以判斷。文獻(xiàn)的適用性是指文獻(xiàn)對(duì)研究適合的程度，主要考慮文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)是否合乎實(shí)情，與自己選題的相關(guān)程度等，可以通過(guò)讀摘要、結(jié)論或緒言、跋等進(jìn)行判斷。

2.文獻(xiàn)的閱讀和分類(lèi)

閱讀是全面掌握文獻(xiàn)觀點(diǎn)、內(nèi)容、研究設(shè)計(jì)、研究方法的過(guò)程，也是寫(xiě)好綜述的基礎(chǔ)?！敖逃芯课墨I(xiàn)的各種報(bào)告在其質(zhì)量及綜合性方面有很大的差別。因此，研究者在閱讀報(bào)告時(shí)，就應(yīng)帶有某種程度的批判性。”對(duì)于選定的有代表性的文獻(xiàn)要“批判地精讀”。很多觀點(diǎn)的分歧，特別是在人文社會(huì)科學(xué)研究中，是因?yàn)閷?duì)概念理解的不同造成的。因此，首先要按照作者的研究思路及對(duì)相關(guān)概念的界定，全面分析文獻(xiàn)的觀點(diǎn)，理解作者是在什么層面和意義上使用概念的，避免不必要的爭(zhēng)論。閱讀時(shí)要做好筆記，如做摘要、批注、札記、卡片等，詳細(xì)、系統(tǒng)地記錄各個(gè)文獻(xiàn)中研究的問(wèn)題、目標(biāo)、方法、結(jié)果和結(jié)論。閱讀的同時(shí)，要批判地分析研究中存在的問(wèn)題、觀點(diǎn)的不足，以便發(fā)現(xiàn)尚未研究的問(wèn)題。其次，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)，以便后續(xù)研究中使用。可以參考的標(biāo)準(zhǔn)有：①按學(xué)科領(lǐng)域分類(lèi);②按學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)流派分類(lèi);③按問(wèn)題研究的歷史發(fā)展階段分類(lèi);④按研究程序或研究方法的運(yùn)用分類(lèi)等。

3.文獻(xiàn)的加工、比較和評(píng)論

撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的關(guān)鍵在于對(duì)文獻(xiàn)觀點(diǎn)的加工整理和評(píng)論。首先，對(duì)文獻(xiàn)的觀點(diǎn)按照一定的原則，如上文所提到的分類(lèi)方法，進(jìn)行整理、陳述，使之系列化、條理化。提煉觀點(diǎn)時(shí)，要力求做到準(zhǔn)確無(wú)誤，不片面理解。其次，對(duì)不同的觀點(diǎn)進(jìn)行合理的分析、比較和評(píng)論。分析、比較和評(píng)論時(shí)要保持思維的自主性和獨(dú)立性，做到客觀公正，既要肯定優(yōu)點(diǎn)，又要指出不足，不可吹毛求疵。對(duì)于不同或矛盾觀點(diǎn)的分析和評(píng)論，要注意選擇合適的視角，注意其不同的原因，不可根據(jù)自己的喜好而濫加褒貶。

4.預(yù)測(cè)研究趨勢(shì)，提出有待研究的問(wèn)題

文獻(xiàn)綜述的結(jié)尾應(yīng)在考察研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，總結(jié)該學(xué)科領(lǐng)域當(dāng)前國(guó)內(nèi)外的主要研究成果及其應(yīng)用價(jià)值、實(shí)際意義，指出目前存在的主要問(wèn)題，展望今后的發(fā)展趨勢(shì)或前景，從而提出新的研究設(shè)想、研究?jī)?nèi)容等。這是撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的目的所在，也是文獻(xiàn)綜述的點(diǎn)睛之筆。

對(duì)研究生而言，綜述研究的直接目的在于分析掌握研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，確定學(xué)位論文的選題。如何確定選題呢?首先，從對(duì)現(xiàn)有研究缺陷的分析中尋找問(wèn)題?，F(xiàn)有研究的缺陷可能是方法論的局限性、理論基礎(chǔ)的片面性，也可能是研究設(shè)計(jì)的不足或研究方法運(yùn)用的不當(dāng)?shù)龋@些缺陷必然會(huì)影響研究結(jié)論的正確性和普遍性。其次，可以通過(guò)對(duì)不同甚至是矛盾觀點(diǎn)的比較尋找問(wèn)題。觀點(diǎn)的不同可能是研究視角或方法的不同造成的，“沒(méi)有一種研究方法能揭示一切”，任何單一的視角或方法所看到的都可能只是事物真相的一面，研究生可以從對(duì)矛盾觀點(diǎn)的比較分析中得到啟示。再次，研究生可以結(jié)合自己的思考或?qū)嵺`經(jīng)驗(yàn)，尋找那些尚未引起研究者注意的問(wèn)題。最后，可以嘗試運(yùn)用其他學(xué)科的理論或方法研究問(wèn)題。“求助于若干最有關(guān)系的學(xué)科和它們所提出與運(yùn)用的一些觀點(diǎn)，有很大好處?！眴我坏囊暯腔蜓芯糠椒ā熬拖駪蛟豪锏木酃鉄?，當(dāng)用強(qiáng)烈光線照射舞臺(tái)前方的某些部位時(shí)，就把大家的注意力集中在這些部位上，同時(shí)把其他特征降到背景和邊緣的地位”;而多學(xué)科的視角或方法“就像所有燈光都照射在舞臺(tái)上，人們的目光在整個(gè)舞臺(tái)前后漫游”。將新的學(xué)科或方法引入某一領(lǐng)域的研究，用不同角度的“聚光燈”照亮研究對(duì)象的“某些部位”，有助于拓展研究的思路與視野，全面認(rèn)識(shí)研究對(duì)象。

二、撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述中常見(jiàn)的問(wèn)題

1.文獻(xiàn)搜集不全，遺漏重要觀點(diǎn)

有些研究生由于資料搜集范圍或方法不當(dāng)，未能將有代表性的資料完全納入研究的范圍，或僅僅根據(jù)自己的喜好選擇材料。其結(jié)果便是不能系統(tǒng)全面地把握研究現(xiàn)狀，或片面理解他人研究結(jié)果，從而盲目地認(rèn)為某問(wèn)題或領(lǐng)域尚未被研究，使得自己的研究變成一種重復(fù)性的勞動(dòng)。因此，在撰寫(xiě)綜述前一定要全面搜集資料，學(xué)位論文研究更要“必能精通專門(mén)之學(xué)，讀盡專門(mén)之書(shū)，真有所見(jiàn)出乎其外方可下筆”。

2.文獻(xiàn)閱讀不深入，“綜”而不“述”

撰寫(xiě)綜述必須充分理解已有的研究觀點(diǎn)，并用合理的邏輯(或是時(shí)間順序、或是觀點(diǎn)的內(nèi)存邏輯、相似程度等)將它們準(zhǔn)確地表述出來(lái)。如果綜述僅僅是將前人的觀點(diǎn)羅列出來(lái)而未進(jìn)行系統(tǒng)分類(lèi)、歸納和提煉，那么內(nèi)容就會(huì)十分雜亂，缺乏內(nèi)在的邏輯。這樣不利于厘清已有研究結(jié)果之間的關(guān)系，難以認(rèn)清某問(wèn)題研究的發(fā)展脈絡(luò)、深入程度、存在的問(wèn)題等，更不必說(shuō)走到問(wèn)題研究的前沿了。如果是“綜”而不“述”，那么，即便是內(nèi)容有一定的系統(tǒng)性，充其量也只是陳述了他人的觀點(diǎn)，達(dá)不到通過(guò)分析、評(píng)說(shuō)而發(fā)現(xiàn)和確立論文選題的目的。

3.個(gè)人觀點(diǎn)在綜述中占主體

有些研究生在綜述中對(duì)研究現(xiàn)狀的梳理和介紹只是一筆帶過(guò)，用大量的篇幅進(jìn)行評(píng)述，進(jìn)而提出自己的研究設(shè)想，結(jié)果將文獻(xiàn)綜述寫(xiě)成了評(píng)論或研究計(jì)劃。

文獻(xiàn)綜述主要是梳理相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及動(dòng)態(tài)，厘清研究現(xiàn)狀進(jìn)展與困境，為后續(xù)的研究提供參考。因此，綜述的重點(diǎn)在于“綜”，即其主要部分應(yīng)是對(duì)前人觀點(diǎn)的客觀闡釋和分析;個(gè)人觀點(diǎn)，即適當(dāng)“述”，可以起到點(diǎn)睛式的評(píng)論或啟示的作用，但不應(yīng)是主體。另外，綜述提煉的觀點(diǎn)必須以原始文獻(xiàn)為依據(jù)，不能把觀點(diǎn)強(qiáng)加給原作者;如果有不同的觀點(diǎn)，可對(duì)原作者的觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)議，但論據(jù)必須充分，并能使讀者分清哪些是原作者的觀點(diǎn)，哪些是綜述者本人的觀點(diǎn)，不能混雜在一起。

4.避重就輕，故意突出自己研究的重要性

如前文所述，研究生寫(xiě)綜述的目的是為了尋找學(xué)位論文研究的切入點(diǎn)和突破點(diǎn)。有些研究生在做完綜述之后，還是難以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，便認(rèn)為該領(lǐng)域已經(jīng)無(wú)問(wèn)題可以研究，為了完成論文便故意在綜述中漏掉或弱化某些研究成果，或者放大已有研究的不足，以便突出自己研究的價(jià)值和意義。這樣做的結(jié)果只能是重復(fù)研究，其創(chuàng)新性是可想而知的。其實(shí)，未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的原因是多方面的?？赡苁亲陨淼膶W(xué)術(shù)積累不夠或思考不深入;可能是選題不當(dāng)，過(guò)大或過(guò)小;也可能是學(xué)科發(fā)展處于“高原階段”。但未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不等于沒(méi)有問(wèn)題，更不能隨便拿一個(gè)研究過(guò)的問(wèn)題敷衍了事。如果是自身原因，研究生應(yīng)該在導(dǎo)師的指導(dǎo)下努力提高自身的水平，靜下來(lái)認(rèn)真深入思考，完成選題;如果是學(xué)科發(fā)展的問(wèn)題，則可以嘗試通過(guò)開(kāi)辟新領(lǐng)域、使用新方法、提供新材料等方式完成選題。

本文節(jié)選自《撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述的意義、步驟與常見(jiàn)問(wèn)題》，作者王琪，廈門(mén)大學(xué)教育研究院。